7 Övergångsbestämmelser och omräkning av ersättning med hänsyn till förordningarna
I detta kapitel ges en beskrivning av övergångsbestämmelserna till förordning 883/2004 och förordning 987/2009. Dessutom beskrivs Försäkringskassans handläggning när en person lämnat in en ansökan om omräkning av sjukersättning och aktivitetsersättning och/eller av pension från det andra medlemslandet med hänsyn till förordning 883/2004 eller ansökan om att beviljas förmån med hänsyn till förordningen.
7.1 Allmänt om övergångsbestämmelserna till förordning 1408/71
Den som beviljades förtidspension innan Sverige blev medlem i EES den 1 januari 1994 kunde begära att Försäkringskassan prövade om sjukersättningen enligt reglerna i förordning 1408/71. Om förmånstagaren utöver den svenska sjukersättningen hade pension från ett annat medlemsland kunde begäran om omprövning av en löpande pension komma via det andra landets behöriga institution. (Artikel 94 och 95 i förordning 1408/71)
Även den som hade beviljats svensk sjukersättning efter den 1 januari 1994 eller fått avslag på sin ansökan om sjukersättning kunde begära att Försäkringskassan prövade om det fanns rätt till sjukersättning enligt reglerna i förordning 1408/71 om personen även har intjänat rättigheter i något av de nya medlemsländerna.
För nya medlemsländer kan rätt till förmåner med stöd av förordning 1408/7 ges tidigast från och med den dag som landet blev medlem i EU, enligt artikel 94 i förordning 1408/71. Exempelvis kan en person som har arbetat i Bulgarien och Sverige, få rätt till förmåner med stöd av förordningen från och med den 1 januari 2007. Vid en sådan bedömning ska man dock ta hänsyn till alla försäkrings- och bosättningsperioder som den enskilde har intjänat före den 1 januari 2007. Förmånen ska kunna beviljas även om försäkringsfallet inträffade före dagen för ikraftträdandet. (Artiklarna 94.1–3 och 95.1–3 i förordning 1408/71)
Ansökan om rätt till förmån efter tidigare avslag eller innehållande av förmån
En ansökan om förmån som har avslagits eller en förmån som dragits in innan förordningen blev tillämplig för ett nytt medlemsland, ska prövas på nytt efter ansökan från den enskilde (artikel 94.4 och artikel 95.4 i förordning 1408/71). Denna omprövning kan medföra att en person får rätt till sjuk- eller aktivitetsersättning eller att han eller hon får en högre sjuk- eller aktivitetsersättning. Även en minskning av ersättningen kan bli aktuell om det nya medlemslandet beviljar en pension efter att de tidigare avslagit eller innehållit en förmån.
7.2 Övergångsbestämmelser till förordning 883/2004
Förordning 883/2004 börjar tillämpas från och med den 1 maj 2010. Någon rätt till ersättning kan inte ges före den 1 maj 2010. Alla försäkrings- och bosättningsperioder som en person har fullgjort före ikraftträdandet ska beaktas vid en ansökan om en förmån. (artikel 87.1 och 87.2 i förordning 883/2004)
Om en förmån inte har betalats ut på grund av personens medborgarskap eller bosättningsort får förmånen efter begäran av personen börja betalas ut från och med den dagen då förordning 883/2004 börjar tillämpas. Detsamma gäller om en begäran om förmån tidigare har avslagits. (artikel 87.4 i förordning 883/2004)
7.3 Ansökan om rätt till förmån efter tidigare avslag eller innehållande av förmån
En ansökan om förmån som avslagits eller en förmån som dragits in, innan förordningen blev tillämplig för ett nytt medlemsland, ska prövas på nytt efter ansökan från den enskilde (artikel 87.4 i förordning 883/2004). Denna omprövning kan medföra att en person får rätt till sjukersättning eller aktivitetsersättning eller att han eller hon får en högre ersättning. Även en minskning av ersättningen kan bli aktuellt i det fall det nya medlemslandet beviljar en pension efter tidigare avslag eller innehållande av förmån.
7.3.1 Metodstöd – handläggning vid ansökan om rätt till förmån
För att en prövning av rätt till sjukersättning eller aktivitetsersättning ska kunna göras enligt artikel 87.4 i förordning 883/2004 krävs att personen ansöker om detta.
Den som bor i Sverige ansöker om en sådan prövning hos Försäkringskassan. Försäkringskassan ska som kontaktinstitution dels skicka ansökan till berörda institutioner i de nya medlemsländerna, dels göra en prövning av rätt till sjukersättning eller aktivitetsersättning.
Bor personen utomlands vänder sig han eller hon till landets motsvarighet till Försäkringskassan på orten, som sänder ansökan om rätt till svensk förmån till Försäkringskassan.
För ansökan om sjukersättning och aktivitetsersättning ska den svenska ansöknings-blanketten enbart användas i de fall som personen tidigare fått helt avslag på sin ansökan eller om personen har fått hela sin ersättning indragen. För övriga fall får den enskilde i stället formulera en ansökan om att få rätt till förmån enligt artikel 87.4 i förordning 883/2004 på ett vanligt papper. Det kan i undantagsfall vara möjligt att ta emot en muntlig sådan begäran om att få rätt till förmån, men denna måste då noggrant journalföras.
Om någon ansökan inte kommer in kan Försäkringskassan inte på eget initiativ ta upp ett ärende till förnyad bedömning. Uppmärksammar däremot handläggaren av någon anledning ett ärende, där förmånstagaren skulle kunna få rätt till en sjukersättning eller aktivitetsersättning med stöd av artikel 87.4 i förordning 883/2004, bör handläggaren informera denne om möjligheten att lämna in en ansökan.
För omprövningen finns det inget skydd mot minskning av förmånen. Handläggaren bör därför informera sökanden före omprövningen om möjligheten att dra tillbaka ansökan om en omprövning skulle leda till ett lägre belopp.
7.3.2 Från och med när kan den svenska förmånen beviljas?
Om en ansökan lämnas in inom två år från den dag då förordningen började gälla i det berörda nya medlemslandet kan Försäkringskassan pröva om rätt till sjukersättning eller aktivitetsersättning kan beviljas från och med den dag då förordningen började gälla i det nya medlemslandet (artikel 87.6 i förordning 883/2004).
Kommer ansökan in senare än två år efter att förordningen började gälla i det nya medlemslandet kan förmånen endast beviljas från och med den dag då ansökan lämnades in. Undantaget till detta är om medlemsländernas nationella lagstiftning innehåller mer förmånliga retroaktivitetsregler (artikel 87.7 i förordning 883/2004).
Om personen inte har sjukersättning eller aktivitetsersättning kan prövningen göras från och med tre månader före ansökningsmånaden (33 kap. 14 § SFB jämfört med artikel 87.7 i förordning 883/2004)
Om personen har sjukersättning eller aktivitetsersättning kan prövningen av rätten till en ytterligare förmån göras från och med ansökningsmånaden. Personen kan alltså få rätt till inkomstrelaterad ersättning eller garantiersättning om han eller hon endast får en av dessa förmåner från samma månad som ansökan görs. I dessa ärenden blir alltså förordningens regler mer förmånliga än reglerna i SFB. (artikel 87.7 i förordning 883/2004 jämfört med 36 kap. 27 och 28 §§ SFB)
7.4 Begäran om omräkning av förmåner som har beviljats i ett eller flera medlemsländer
En omräkning görs efter begäran av förmånstagaren. Omräkningen gäller en förmån som beviljats innan förordningarna blev tillämpliga i det aktuella fallet, det vill säga förmånen har beviljats enligt nationell lagstiftning eller med stöd av ett avtal om social trygghet. (Artikel 87.5 i förordning 883/2004)
Denna omräkning kan medföra en högre eller en lägre sjukersättning eller aktivitets-ersättning. En minskning av ersättningen kan bli aktuellt i det fall det nya medlemslandet beviljar en pension efter tidigare avslag eller innehållande av förmån.
7.4.1 Metodstöd – handläggning vid ansökan om omräkning
För att en omräkning ska kunna göras enligt artikel 87.5 i förordning 883/2004 krävs att personen begär det.
För att begära omräkning finns ingen fastställd blankett. Den enskilde kan därför formulera en sådan begäran på ett vanligt papper. Det kan i undantagsfall vara möjligt att ta emot en muntlig sådan begäran, men denna måste då noggrant journalföras.
Den som bor i Sverige skickar in en sådan omräkning till Försäkringskassan. Försäk-ringskassan ska som kontaktinstitution dels skicka ansökan på till berörda institutioner i de nya medlemsländerna, dels omräkna den svenska förmånen.
Bor personen utomlands vänder sig han eller hon till landets motsvarighet till Försäk-ringskassan på orten, som sänder ansökan om omräkning på E-blanketter till Försäkringskassan.
Om någon ansökan inte kommer in kan Försäkringskassan inte på eget initiativ ta upp ett ärende till förnyad bedömning. Uppmärksammar däremot handläggaren av någon anledning ett ärende, där en omräkning av förmån enligt artikel 87.5 i förordning 883/2004 skulle kunna ge förmånstagaren en högre ersättning, bör handläggaren informera denne om möjligheten att lämna in en ansökan.
För omräkningen finns det inget skydd mot minskning av förmånen. Handläggaren bör därför informera sökanden före omräkningen om möjligheten att dra tillbaka ansökan om en omräkning skulle leda till ett lägre belopp.
7.4.2 Från och med när kan den svenska förmånen omräknas?
Om en ansökan lämnas in inom två år från den dag då förordningen började gälla i det berörda nya medlemslandet kan Försäkringskassan pröva om rätt till sjukersättning eller aktivitetsersättning kan beviljas från och med den dag då förordningen började gälla i det nya medlemslandet (artikel 87.6 i förordning 883/2004).
Kommer ansökan in senare än två år efter att förordningen började gälla i det nya medlemslandet kan förmånen endast beviljas från och med den dag då ansökan lämnades in. Undantaget till detta är om medlemsländernas nationella lagstiftning innehåller mer förmånliga retroaktivitetsregler (artikel 87.7 i förordning 883/2004).
7.5 Automatisk omräkning av beviljad förmån i ett medlemsland efter ansökan om förmån i ett annat medlemsland
Utan en särskild begäran från en förmånstagare ska medlemsländer göra en automatisk omräkning av tidigare beviljade förmåner enligt förordning 883/2004 i situationer där personen lämnar in en ansökan om förmån enligt förordningen (för första gången) till ett medlemsland. Exempelvis då personen har sjukersättning i Sverige och ansöker om förmån i annat land. En sådan ansökan innebär att tidigare beviljade förmåner, som beviljats i ett annat medlemsland (exempelvis Sverige) innan förordningarna blev tillämpliga i det aktuella fallet, ska räknas om automatiskt. (Artikel 94.2 i förordning 987/2009)
Denna automatiska omräkning får emellertid inte medföra någon minskning av förmånen. I dessa fall behöver Försäkringskassan därför göra en jämförelse mellan det gamla svenska förmånsbeloppet och det omräknade svenska förmånsbeloppet. Försäkringskassan ska således endast fatta beslut om omräkning av förmånen i det fall som det omräknade förmånsbeloppet blir högre än det gamla svenska förmånsbeloppet. Om omprövningen resulterar i att det svenska förmånsbeloppet blir oförändrat eller högre meddelar Försäkringskassan ett beslut som innebär att personen får en omräknad förmån från och med månaden efter ansökningsmånaden. (Artikel 94.2 i förordning 987/2009)
Georgi är bosatt i Sverige och har sjukersättning. Han ansöker i oktober 2010 för första gången om bulgarisk pension. Försäkringskassan aviserar därför Bulgarien, för att pension ska kunna beviljas i Bulgarien och omräknar automatiskt den svenska förmånen med hänsyn till reglerna i förordning 883/2004.
Om omprövningen resulterar i att det svenska förmånsbeloppet blir oförändrat eller högre meddelar Försäkringskassan ett beslut som innebär att Georgi får en omräknad förmån från och med månaden efter ansökningsmånaden. Det kan innebära att Försäkringskassan ska betala ut ett retroaktivt belopp.
Om beräkningen i stället resulterar i att den svenska förmånen blir oförändrad eller lägre ska Försäkringskassan inte fatta beslut om omräkning av förmånen. Det gäller exempelvis om Försäkringskassan bedömer att den bulgariska pensionen ska samordnas med den inkomstrelaterade ersättningen, vilket medför en lägre inkomstrelaterad ersättning. Försäkringskassan meddelar då ett beslut som innebär att Georgi får behålla det tidigare meddelade beloppet, det vill säga en inkomstrelaterad ersättning utan samordning med en bulgarisk pension.
7.5.1 Metodstöd – ansökningsförfarandet
För den som bor i Sverige ska Försäkringskassan som kontaktinstitution dels skicka ansökan om förmån till berörda institutioner i de nya medlemsländerna, dels göra en omräkning av den svenska förmånen.
7.5.2 Från och med när kan den svenska förmånen omräknas?
Försäkringskassan kan räkna om förmånen från och med månaden efter ansöknings-månaden (artikel 94.2 i förordning 987/2009 och 36 kap. 28 § SFB).
7.6 Ansökan om förmån som har lämnats in i ett medlemsland före den 1 maj 2010
I denna situation har en ansökan om sjukersättning eller aktivitetsersättning lämnats in till Försäkringskassan före den dag förordningarna blev tillämpliga i det aktuella fallet. Ansökan har inte har hunnit prövas av Försäkringskassan. (artikel 94.1 i förordning 987/2009)
Om försäkringsfallet inträffade före den dag förordningen trätt ikraft och om ansökan inte har hunnit prövas ska ansökan prövas dubbelt. För tiden före ikraftträdandet ska ansökan handläggas i enlighet med de nationella bestämmelserna, i enligt med förordning nr 1408/71 eller enligt avtal som gäller mellan berörda medlemsländer. För tiden därefter ska förmånen beräknas enligt förordning 883/2004. Personen ska sedan beviljas det högsta av dessa båda belopp. Om beloppet blir lägre när det beräknats enligt förordning 883/2004 ska det första beloppet fortsätta att betalas ut. (artikel 94.1 i förordning 987/2009)
7.6.1 Från och med när kan den svenska förmånen beviljas?
För sjukersättning och aktivitetsersättning är SFB:s regler förmånligare än förordningens regler och prövningen kan därför göras från och med tre månader före ansökningsmånaden (33 kap. 14 § SFB).